La relativamente reciente crisis financiera
dio lugar en el contexto europeo a profundas reformas institucionales, pero
también a un profundo replanteamiento de las garantías de uno de los pilares de
este sector: el inversor. En esta reformulación tiene un papel protagonista la
Directiva 2014/65/UE, de 15 de mayo (MiFID II) cuya transposición y entrada en
vigor se pospuso al 3 de enero de 2018.
Entre las numerosas novedades de esta normativa cabe destacar
la imposición a la Administración supervisora, la CNMV de importantes deberes
(caso de la supervisión macroprudencial), pero también la mejora de sus
potestades de inspección y sanción. El ejercicio adecuado de estas potestades es
esencial para el buen funcionamiento del mercado de ahí el interés de esta obra.
En ella se analizará el impacto de la la Mifid II en la capacidad sancionadora
de la CNMV así como las implicaciones que este nuevo marco posee para la
protección del inversor minorista.
Capítulo 1. Retos y efectos del paquete de medidas de la MiFID II desde la
perspectiva de la protección del inversor (ISABEL FERNÁNDEZ TORRES)
Capítulo 2. Nuevos elementos en la supervisión de la CNMV: convergencia
supervisora y el auxilio de terceros (BEATRIZ BELANDO GARÍN)
Capítulo 3. Régimen sancionador por incumplimiento de las normas de conducta
protectoras del inversor (MARÍA LIDÓN LARA ORTIZ)
Capítulo 4. La publicidad de los expedientes sancionadores de la cnmv como
instrumento de transparencia y protección al inversor (FABIO PASCUA MATEO)
Capítulo 5. La competencia sancionadora de la administración autonómica de
consumo en el ámbito financiero: un problema irresuelto (MIGUEL ÁNGEL ANDRÉS
LLAMAS)
Capítulo 6. El caso del servicio de reclamaciones, quejas y consultas en el
sector financiero (FERNANDO GONZÁLEZ BOTIJA)
Capítulo 7. La imposición de sanciones por parte del banco central europeo y de
las autoridades nacionales en el marco del mecanismo único de supervisión: un
enrevesado reparto competencial (JAVIER ESTEBAN RÍOS)
Capítulo 8. La figura del «oficial de cumplimiento» en Guatemala como garantía
de sostenibilidad (ANA ISABEL BLANCO GARCÍA)
Capítulo 9. Retrocesiones y MiFID II: ¿hacia la superación del paradigma de la
información? (IRENE NAVARRO FRÍAS)
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