DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL DERECHO PENAL EUROPEO, LOS.

PARTE I
FEDERALISMO, DERECHOS FUNDAMENTALES Y DERECHO PENAL
 

CAPÍTULO 1
LA FEDERALIZACIÓN DEL DERECHO PENAL: EL CASO AMERICANO

VÍCTOR FERRERES COMELLA

I. Las normas federales como fuente del «ius puniendi»
    1. Las competencias federales como competencias de atribución
    2. La ausencia de colaboración inter-normativa
    3. Los principios de articulación entre normas federales y estatales: suprema-

        cía, desplazamiento «preemption», y acumulabilidad.
        3.1. Principio de supremacía
        3.2. Principio de desplazamiento «preemption»
        3.3. Principio de acumulabilidad de sanciones federales y estatales

II. Las normas federales como límites al «ius puniendi»
 

CAPÍTULO 2
LOS DERECHOS PENALES FEDERALES Y EL DERECHO PENAL EUROPEO
MARTA MUÑOZ DE MORALES ROMERO

I. Modelos Federales con Derecho Penal Material y Procesal (total o prácticamente) Unificado y Sistema de Administración de Justicia Federal y/o Local.
    1. Alemania
    2. España
    3. Canadá

II. Estados federales con sistemas de Derecho penal material y procesal descentralizado
    1. Estados Unidos de América

        1.1. La expansión de los poderes de la Federación pese a regir el principio

               de poderes limitados.
        1.2. La labor armonizadora del TS y otras formas de influencia de tipo «soft

               law»
        1.3. El sistema de justicia penal y la cooperación judicial en EEUU

2. México

III. Estados Federales que unifican el Derecho Penal Material pero no el Procesal
    1. Suiza
    2. Argentina

IV. Conclusiones: paralelismos y divergencias con la UE
 

 

PARTE II
CONSTRUCCIÓN, EFICACIA Y PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
 

CAPÍTULO 3
¿CÓMO CONSTRUYEN LOS JUECES EUROPEOS UN DERECHO FUNDAMENTAL O -PONIÉNDONOS EN EL «SOLLEN»- CÓMO DEBERÍAN CONSTRUIRLO?
CARLO SOTIS

I. Introducción

II. Desarrollo
    1. La búsqueda del grado de difusión de un principio en los Estados miem-

        bros: una cuestión marginal.
    2. La geometría variable de los principios. El ejemplo del principio de

        culpabilidad.
    3. Reconstrucción: las coordenadas esenciales

III. Demostración
 

CAPÍTULO 4
LA TUTELA DE LAS GARANTÍAS PENALES TRAS EL TRATADO DE LISBOA
NICOLÁS GARCÍA RIVAS

I. La consolidación del Espacio de libertad, seguridad y justicia en el Tratado de Lisboa

II. Instrumentos de reconocimiento mutuo y garantías penales

III. Tutela de los derechos fundamentales en la Unión Europea: ¿primacía del Derecho comunitario o autonomía de los países miembros?
    1. La «construcción» de los derechos fundamentales en la jurisprudencia del TJ
    2. La «autonomía constitucional» de los Estados miembros
    3. La tutela de los derechos fundamentales en el Tratado de Lisboa.

IV. Repercusiones de la «nacionalización» de las garantías penales en el sector de la delincuencia transfronteriza

V. Resumen y conclusiones
 

CAPÍTULO 5
LA EFICACIA VERTICAL Y HORIZONTAL DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL ÁMBITO PENAL
JUAN IGNACIO UGARTEMENDIA ECEIZABARRENA

I. Introducción

II. La expresión «Derechos Fundamentales de la Unión Europea» (DFUE)
    1. Los Derechos Fundamentales «en» la Unión Europea y los Derechos Funda-

        mentales «de» la Unión Europea.
    2. El uso del sintagma «Derechos Fundamentales de la Unión Europea»

III. El ámbito penal como ámbito sometido al respeto de los DFUE

IV. La eficacia de los DFUE sobre el ámbito penal
    1. La eficacia vertical
    2. La eficacia horizontal
        2.1. La «Drittwirkung» de los DFUE
        2.2. La necesaria intermediación del poder público estatal
 

CAPÍTULO 6
MODELOS DE ORGANIZACIÓN JUDICIAL EN EL DERECHO PENAL EUROPEO
ADÁN NIETO MARTÍN

I. Arquitectura judicial y derecho penal europeo

II. Modelos de organización y funciones del juez europeo

III. El modelo jerárquico

IV. El modelo horizontal

V. El modelo dialogado o pluralista
 

 

PARTE III
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD EN EL DERECHO PENAL EUROPEO
 

CAPÍTULO 7
«NULLUM CRIMEN SINE LEGE» PARLAMENTARIA Y DERECHO PENAL EUROPEO
CIRO GRANDI

I. Introducción

II. El principio de reserva de ley como aspecto histórico de la legalidad penal

III. La «ratio» comprendida en el principio «nullum crimen sine lege parlamentaria»: evolución teórica-doctrinaria

IV La crisis de la reserva de ley en el «law-making process» nacional

V. La progresiva erosión de la reserva de ley penal nacional a causa de las fuentes europeas

VI. Crisis y transfiguración de la reserva de ley parlamentaria y su inadecuación como estándar de la legalidad europea

VII. El alcance del principio de legalidad/reserva de ley en el ordenamiento europeo
    1. El principio de legalidad penal en la CEDH
    2. El principio de legalidad penal europea en las tradiciones constitucionales

        de los Estados miembros.
    3. La legalidad penal en la jurisprudencia de la Corte de Justicia

VIII. El coeficiente de democraticidad del sistema de las fuentes europeas de relevancia penal. Las innovaciones introducidas por el Tratado de Lisboa.
    1. El «law-making» europeo antes de Lisboa
    2. El «law-making» europeo en el Tratado de Lisboa

IX. Observaciones de síntesis y conclusiones
 

CAPÍTULO 8
EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD PENAL EUROPEO
MARCO SCOLETTA

I. Las fuentes y el rango del principio de legalidad penal europeo

II. La función normativa del principio de legalidad penal europeo

III. La «ratio liberal» y el contenido sustancial del principio de legalidad penal

IV. La «ley» entendida como «derecho» relevante en relación al juicio de legalidad
    1. La «legal basis» y el problema de la inaplicación de las normas ilegítimas
    2. Legalidad formal vs. legitimidad sustancial. Los crímenes «según los princi-

        pios generales del derecho reconocidos por las naciones civilizadas»

V. Principio de legalidad y determinación de la norma penal
    1. La «precisión» de la disposición normativa
    2. La razonable previsibilidad de la interpretación jurisprudencial

VI. Principio de legalidad y accesibilidad objetiva y subjetiva del tipo penal

VII. Irretroactividad «directa» e irretroactividad «indirecta» de la ley penal

VIII. El ámbito de aplicación del principio de legalidad y la progresiva extensión de la «materia penal»

IX. Principio de legalidad y principio de retroactividad de la ley penal favorable
    1. El nacimiento del principio de retroactividad «in mitius» en el Ordenamiento

        penal europeo.
    2. El ámbito de aplicación y los límites del principio de retroactividad favorable
 

 

PARTE IV
PROPORCIONALIDAD Y CULPABILIDAD
 

CAPÍTULO 9
¿PRINCIPIO DE EFECTIVA PROTECCIÓN DE BIENES JURÍDICOS?: DERECHO PENAL EUROPEO Y PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD
MANUEL PORTERO HENARES

I. Evolución contemporánea del concepto de bien jurídico

II. La relevancia constitucional del bien jurídico

III. El Bloque Constitucional de referencia para la relevancia del bien jurídico en el Derecho penal de la Unión Europea
    1. La idoneidad (capacidad de protección penal)
    2. Necesidad de la intervención (principio de subsidiariedad o lima ratio» y ne-

        cesidad de pena)
    3. Principio de proporcionalidad en sentido estricto (merecimiento de pena,

        necesidad de pena y carácter fragmentario del Derecho Penal)

Bibliografía
 

CAPÍTULO 10
LA POLÍTICA CRIMINAL EUROPEA CONTRA LA DISCRIMINACIÓN RACIAL: ¿ES LA DECISIÓN MARCO 2008/913/JAI UN VERDADERO AVANCE?
CRISTINA RODRÍGUEZ YAGÜE

I. Introducción

II. Análisis del modelo seguido para la lucha contra la discriminación racial y la xenofobia
    1. Nacimiento y evolución de la normativa penal antidiscriminatoria en el Dere-

        cho internacional.
        1.1. Instrumentos genéricos de Naciones Unidas
        1.2. La Convención Internacional sobre la Eliminación de Todas las Formas

               de Discriminación Racial.
    2. Nacimiento y evolución de la normativa penal antidiscriminatoria en Europa
        2.1. El papel del Consejo de Europa en la lucha contra el racismo y la

               xenofobia.
        2.2. La actuación de la Unión Europea hasta la Decisión Marco de 2008
    3. La esperada Decisión Marco 2008/913/JAI del Consejo de 28 de noviembre

        de 2008, relativa a la lucha contra determinadas formas y manifestaciones

        de racismo y xenofobia mediante el Derecho penal.
        3.1. Fines de la Decisión Marco
        3.2. El alcance de la discriminación racial en la Decisión Marco
        3.3. Conductas prohibidas y régimen sancionador
        3.4. Las posibilidades de excepcionalización en la configuración de los tipos

               penales.

III. Conclusiones
 

CAPÍTULO 11
EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD: ¿UN DERECHO FUNDAMENTAL EN LA UNIÓN EUROPEA?
EDUARDO DEMETRIO CRESPO

I. Introducción: valores universales como valores de la Unión

II. Europeización del Derecho Penal

III. Fundamento constitucional del principio de culpabilidad
    1. La dignidad humana como punto de partida
    2. El principio de proporcionalidad en sentido amplio como principio constitu-

        cional envolvente y la interrelación entre legalidad, proporcionalidad y

        culpabilidad.

IV. Dimensiones del principio de culpabilidad
    1. La dimensión procesal-penal
    2. La dimensión penal

V. Los límites o garantías del principio de culpabilidad y la Jurisprudencia del TEDH

VI. Conclusiones

VII. Bibliografía citada
 

 

PARTE V
PROCESO JUSTO Y COOPERACIÓN PENAL INTERNACIONAL
 

CAPÍTULO 12

«NEMO TENETUR SE IPSUM ACCUSARE» EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO EUROPEO
ADÁN NIETO MARTÍN
AXEL BLUMENBERG

I. El Derecho a no autoinculparse y la obligación de colaborar con la Administración pública

II. «Nemo tenetur ipse accusare» en la jurisprudencia europea
    1. La jurisprudencia del TEDH
    2. La jurisprudencia del TJCE
    3. «Nemo tenetur ipse accusare» en la jurisprudencia constitucional alemana

        y española

III. Como cuadrar el círculo: ¿es posible optimizar el derecho a no colaborar y a la vez preservar la eficacia de la inspección
 

CAPÍTULO 13
LOS DERECHOS DE LA DEFENSA EN EL DERECHO SANCIONADOR DE L COMPETENCIA EUROPEO
ANA VALERO HEREDIA

I. Introducción: los derechos de la defensa en la Carta Europea de Derechos Fundamentales y su aplicación al Derecho Sancionador de la Competencia Europeo.

II. Aplicabilidad del artículo 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos al procedimiento sancionador del Derecho de la Competencia ante la Comisión Europea.

III. Las fases del procedimiento sancionador del Derecho de la Competencia comunitario ante la Comisión Europea

IV. El derecho de las empresas a ser informadas de la naturaleza y de la causa de la acusación formulada contra ellas en el más breve plazo.

V. El derecho a ser oído en el procedimiento administrativo comunitario de la competencia

VI. El derecho de la empresa afectada a acceder a los documentos contenidos en el expediente de la Comisión recogidos en el curso de la investigación.

VII. Derecho a la confidencialidad de las comunicaciones entre las empresas y sus defensores

VIII. Conclusiones
 

CAPÍTULO 14
EL «LEGAL PRIVILEGE» COMO DERECHO FUNDAMENTAL EN LA UE Y SUS LÍMITES: EL CASO DE LA NORMATIVA SOBRE BLANQUEO DE CAPITALES
AMEDEO BARLETTA

I. Introducción

II. Los fundamentos del «legal privilege»

III. Los límites del privilegio

IV. La experiencia norteamericana

V. La solución europea

VI. Conclusión
 

CAPÍTULO 15
EL CONCEPTO DE ORDEN PÚBLICO COMO GARANTÍA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN LA COOPERACIÓN PENAL INTERNACIONAL
ADÁN NIETO MARTÍN

I. Los derechos fundamentales en la cooperación penal internacional

II. Esquema de las situaciones de peligro para los derechos fundamentales en la cooperación judicial

III. Del «non inquiry» a «Soering»: modelos de cooperación judicial y derechos fundamentales
    1. La cooperación judicial corno parte del propio «ius puniendi»
    2. La cooperación judicial como parte de las relaciones internacionales
    3. Las correcciones a este modelo por el derecho internacional y la jurispru-

        dencia constitucional.

IV. Un nuevo modelo de cooperación judicial: el modelo tridimensional o de la persecución penal compartida

V. Cláusulas de orden público, frenos de emergencia y respeto a los derechos fundamentales en la cooperación

VI. ¿Cómo preservar los derechos fundamentales sin renunciar a una prevención y sanción eficaz de comportamientos delictivos?: entregar o juzgar y extradición condicional.
 

 

PARTE VI
ARMONIZACIÓN Y DERECHOS FUNDAMENTALES
 

CAPÍTULO 16
DEBERES DE MOTIVACIÓN Y DE ARGUMENTACIÓN DEL LEGISLADOR PENAL EUROPEO EN TORNO A LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
MARTA MUÑOZ DE MORALES ROMERO

I. Introducción

II. Comisión y Derechos fundamentales

III. Parlamento Europeo y Derechos fundamentales
    1. La labor del PE en el procedimiento por codecisión
    2. El PE en el procedimiento de consulta

IV. Consejo y Derechos fundamentales

V. Comité de las Regiones, Comité Económico y Social y Derechos fundamentales

VI. El procedimiento de emergencia como mecanismo clave para la salvaguardia de los Derechos fundamentales en sede legislativa.

VII. Conclusiones
 

CAPÍTULO 17
EL ANTITERRORISMO COMO PARADIGMA DE DESALIENTO DE LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA
MATÍAS BAILONE

I. Introducción: fortaleciendo al Dr. Jekyll

II. Los Derechos Fundamentales y el desaliento

III. «The chilhing effect»

IV. La cuestión del terrorismo

V. El antiterrorismo como desalentador

VI. Conclusiones