CORPORATE COMPLIANCE. La prevención de riesgos penales y delitos en las organizaciones penalmente responsables.

CAPÍTULO PRIMERO. EL PLANTEAMIENTO DE LA CUESTIÓN: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1.1. Examen de los antecedentes obligados en su estudio: la reforma de 2010 y 2015 del código penal

1.2. Panorámica general: el nuevo art. 31 BIS CP. Los delitos cometidos por los representantes y/o empleados y los sistemas de atribución de la responsabilidad penal (sistema vicarial y de imputación propia)

1.3. La cultura del cumplimiento normativo y la figura del compliance officer en el seno de las organizaciones empresariales y su perfil atendiendo a su dimensión y tamaño

CAPÍTULO SEGUNDO. ¿PERO EXACTAMENTE CUÁL ES LA FINALIDAD DEL COMPLIANCE?

2.1. La función del “compliance” en las organizaciones empresariales y otras entidades penalmente responsables

2.2. El compliance en la gestión y valores asumidos por el “buen ciudadano corporativo” en el funcionamiento de la organización

CAPÍTULO TERCERO. EL COMPLIANCE Y SU CONSECUENCIA BENEFACTORA: LA EXONERACIÓN Y/O ATENUACIÓN DE LA PENA

3.1. El principio de “proporcionalidad” en la aplicación del modelo de compliance en las organizaciones penalmente responsables

3.2. La diligencia debida en la aptitud de la persona jurídica y el programa de prevención de riesgos penales y delitos

3.3. La situación referencial: análisis sucinto del art. 31 BIS 1 a) y b) CP

3.4. El núcleo de la cuestión: el defecto de organización y/o debido control en la persona jurídica responsable penalmente

CAPÍTULO CUARTO. EL FUNCIONAMIENTO DEL ÓRGANO DE SUPERVISIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA. EL DECISIVO PAPEL DEL CANAL DE DENUNCIAS Y LA RESPONSABILIDAD DEL COMPLIANCE OFFICER U OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

4.1. Las funciones y características del órgano de supervisión, vigilancia y control

4.2. Examen de los requisitos esenciales en el programa de compliance

4.3. El decisivo papel del establecimiento de los canales de denuncia en las organizaciones (whistleblowing) y la protección de datos

4.4. La debatida cuestión de la responsabilidad penal del compliance officer

CAPÍTULO QUINTO. FUNDAMENTACIÓN EXPLICATIVA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: MODO DE PROCEDER

5.1. La ética corporativa, el incumplimiento normativo y la culpabilidad por el hecho propio: el modo de responder penalmente (representantes y/o empleados)

5.2. La exención de la responsabilidad penal con el cumplimiento de un programa de compliance eficiente y los delitos imputables a la persona jurídica

CAPÍTULO SEXTO. EL CÓDIGO ÉTICO Y/O DE CONDUCTA EN EL PROGRAMA DE COMPLIANCE

6.1. El estado de la cuestión: su fundamentación y la necesidad de su incorporación en el seno de las organizaciones y su exigente cumplimiento

6.2. Cuestiones de obligada observancia que deben incluirse en un código ético y/o de conducta en las organizaciones o entidades penalmente responsables