COMPLIANCE OFFICER COMO FIGURA JURÍDICA, EL. Aspectos penales sustantivos y procesales.

    El compliance officer (oficial de cumplimiento) es, hoy en día, una figura clave para la ética empresarial. En esta obra se aborda su estudio desde el punto de vista jurídico penal, tanto sustantivo como procesal, tomando en cuenta que su ámbito de actuación abarca la prevención, detección y respuesta frente a la comisión de posibles actos criminales dentro de las actividades de la empresa. Su labor será particularmente decisiva si llega a imputarse la comisión de un delito a la empresa, ya que la correcta implementación de un modelo de cumplimiento penal puede llegar a eximirla de dicha responsabilidad o, al menos, reducirá sensiblemente la pena que se deba imponer.

    En esta monografía, los autores analizan la gestión del cumplimiento normativo por parte del compliance officer, su papel en el desarrollo de las investigaciones internas —de las cuales surgirán las pruebas judiciales— y, en general, cómo su actuación repercute en el proceso penal, desembocando en la exención o atenuación de la responsabilidad penal empresarial. Asimismo, se estudia la interacción del compliance officer con distintos actores del proceso penal, como el Ministerio Fiscal, los acusados, los whistleblowers o informantes y las víctimas corporativas. Otros aspectos que destacar incluyen la aplicación en sus funciones de determinadas Normas ISO y Normas UNE (por ejemplo, la Norma ISO/37008:2023 en materia de investigaciones internas) y sus atribuciones con relación al compliance medioambiental.

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